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法律内训

北京证监局举行法律小组内训(工作信息第51期)

来源:中国证监会网站 

  为进一步增强我局法律小组成员的学习和研究能力,提高我局依法行政能力和监管执法水平。继2011年成立法律小组之后,北京证监局日前根据2012年法律小组工作要点安排,邀请中国证监会法律部有关专家就中国证监会规范性文件的制定情况进行讲解,建平局长和陆倩副局长参加了内训,全体小组成员热情参与学习和讨论。

  内训由法律部专家就资本市场法律体系基本情况、规范性文件制定制度主要特殊安排以及对规范性文件制定制度进行了系统的讲解和分析。当前,以《公司法》、《证券法》、《基金法》、《证券公司条例》、《期货交易管理条例》等法律、行政法规为核心,以部门规章和规范性文件为主体,以证券期货交易所、协会等有关自律规则为补充,层级清晰、结构和谐、分工明确、统一协调的多层次规的资本市场法律体系已基本形成。作为基层执法机构的派出机构,我们有必要系统性的学习掌握相关规则体系,同时熟悉各个监管领域的法律、法规、规章以及规范性文件。通过内训讲解,法律小组成员了解了证监会规章、规范性文件的制定程序和注意事项,了解了其中的要求。尤其是制定规范性文件要遵守的基本要求——文件本身不得有具体的处罚条款,内容不得与现行有效法律法规规章相冲突、矛盾,对行政管理相对人原则上不得附加法律法规规章规定之外的强制性义务。

  同时,作为系列法律、法规、规章以及规范性文件的具体实施机构,派出机构也有责任将规则执行过程中遇到的各类问题向上级机构反映上报。北京证监局辖区市场主体数量多、门类广、产品线、业务线丰富多样,在监管过程遇到的规则执行问题也各式各样。法律小组成员在规则的学习、研究和执行反馈过程中应该也必将起到非常重要的作用。本次内训对于拓宽法律小组成员的视野、提高规则执行水平、研究反馈意识和提高监管能力大有助益。

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