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高西庆：规范和培训是监管的重点
中国证监会党委副书记、副主席高西庆，今天在中国证监会长沙特派办培训与考试中心揭牌仪式上说，规范市场主体行为，加强从业人员培训，是当前证券市场监管工作的两大重点。
他说，虽然目前颁布的证券法律法规不少，但是监管执法做得不够，其中之一就是提高证券从业人员素质工作还没有跟上来。证券从业人员，包括证券公司、基金管理公司的职员和律师、会计师的行为要规范，需要逐步建立和完善相应的法规，对这些机构和人员实行发执业执照、考试等办法依法管理；要加强对证券从业人员的教育培训，既要让他们掌握基本的法律知识，又要对他们进行道德约束。中国证监会将推行操守考试，实行操守约束，对违反操守规定的从业人员将给予处罚，并对其执业资格进行限制。
高西庆还说，要从规范和培训入手，加强对上市公司的监管。上市公司规范运作的关键是要建立现代法人治理结构。中国证监会将把设立独立董事作为一项基本要求，上市公司也要和证券中介机构一样设立独立董事。中国证监会将拿出相应办法，在广泛征求意见的基础上，争取在一年内付诸实施。上市公司的董事、独立董事、董事会秘书等都要进行培训。
目前我国有证券从业人员１０万余人，有上市公司１１００多家。中国证监会批准在哈尔滨和长沙设立培训与考试中心，负责全国证券从业人员的培训和考试工作。
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